中国质量新闻网讯 12月19日，烟台市市场监督管理局官网通报2019年强制性产品认证双随机抽查情况。为净化烟台市产品认证市场、规范产品认证秩序，根据“双随机、一公开”监管工作要求，2019年烟台市局组织技术专家对全市40家获证企业组织强制性产品认证双随机抽查工作，现将检查情况通报如下：
本次监督检查烟台市局按照“双随机、一公开”的原则，随机抽取40家获证企业，着重关注认证机构开展认证活动的真实性、合规性和有效性，关注认证机构是不是真的存在虚假认证、超出批准范围从事认证活动、减少遗漏程序等问题，关注认证企业认证有效性以及能力是不是充分。专家组采取不预先通知的方式，按照执法检查程序和抽查要求，实施现场检查。
从检查总体情况看，各企业管理体系认证证书均在有效期内，未发现伪造、冒用、买卖、转让、超范围使用和超有效期使用认证证书和认证标志的违背法律规定的行为。但也有部分获证企业存在管理不规范的情况，对于监督检查发现的问题，检查组现场均以书面形式向被检查公司进行了反馈，并经被检查企业签字确认，其书面的问题清单也已报送当地的县市区市场监管局。
1、抽查单工位母排加工机的“设施日常保养顶目表”SC-1.3-05只填写到2019年4月。
2、查工厂提供盖有红色“受控”标志的GB7251.3-2006标准文本，又查证书编号为5的XGM配电箱的CCC证书和报告均标明执行标准为GBT7251.3-2017，但工「提供不出有效的GBT7251.3-2017标准。
3、工厂生产的产品有箱式变电站、高配电柜等高压产品以及CC认证的6种低压成套开关设备。工厂仓库和生产现场未将用来生产CCC认证的6种低压成套开关设备的关键原材料进行区分或标识。。
4、抽查2019-04-01生产GGD21250A低压成套开关设备的“果购计划(GX-3.0-01y，发现采购的绝缘子40X40共30个，未标明这些关键元器件和材料的规格型号和技术参数。
1.查工厂2019年8月27日《生产的全部过程巡检记录》(KY-JL-040),对铜排安装的紧固力矩进行了记录,查工《检验试验设备台账》(KY-JL-034),对生产的全部过程中使用的过程参数监控设备扭力扳手,未纳入台账登记管理,企业不能提扭力的校准证书。
2.工厂提供试具C探针校准证书(YTFY-Y2-2019010900)中有力值校准结果,但企业未提供对校准机构力值校准资质的评定记录。
3.现场检查用于认证产品及生产材料搬运的升降货梯没有纳入设备台帐来管理,没提供出维护保养情况记录。
5查送货日期为2018-08-17、2019-05-15、2019-08-20的工厂采购断路器、铜排、绝缘子、绝缘导线等关键件“销售单”，在“客户签字”和“日期”一栏均无签字。
1、查工业原材料仓库，用于CCC产品生产的库存关键原材料贪黑供应商与钢帘线供应商不在CCC证书附表及供应商清单中。
2、查工厂成品检测实验室，所用 压力表，器具编号614050402涉及该器具计量的标准器没有分段标注量程和级别。
2、《例行检验指导书》中例行检验频次规定错误，不应为1次/年，应为100%；检验要求不应有开关与插头间1000V 1S，应该去掉，实际也未进行该项1000V测试。
3、《电热毯出厂检验记录》显示2019.8.17,2019.9.18,2019.7.12有成品检验，但提供不出当天的检测设备功能检查记录。
2、工厂用于例行检验的设备耐压泄露测试仪最新校准证书有效期至2019.11.15，设备上的校准标识未及时进行更新。
4、2019年1月至今无生产，长期处在停产状态，准备搬家和变更生产地址，无产品库存。
5、提供了2019年度9月3日的内审计划/内审检查表，不能提供内审报告。内部审核计划中技术质量部和质量手册中的部门不一致。
一是没有提供2019年9月的设备维护保养记录；二是“合格供方名录”未经质量负责人、总经理审批。
一是没有提供2019年8月的设备维护保养记录；二是质量负责人不太明确自己的岗位工作职责；三是生产车间地域未做标识划分。
一是没2019年8月往后的设备维护保养记录；二是工艺图纸无发布、实施日期，无受控“状态”；三是质量负责人不太明确自己的岗位职责
现场审核发现：内胎标识为无锡星球轮胎有限公司（供方应为：无锡星球轮胎有限公司），但查采购合同供方为三浦橡胶（无锡）有限公司，经进一步落实：无锡星球轮胎有限公司委派三浦橡胶（无锡）有限公司代生产丁基内胎
1、工厂提供最近一次的“检查报告-低压电器”（2019-6-24出具），第2页第3条，对于结果的判定描述为“■有效，■基本有效”。判断不清晰。
2、工厂提供的“设备日常保养记录表”HY/QP-C04-03，对生产设备“台式钻床、液压折弯机”只记录到2019年6月，缺少近期的记录。
3、企业实际部门名称“技术质检部”、“采购部”，检查组的计划中，部门列为“质检部门”、“采购”。
4、用于认证产品的例行检验和确认检验项目“防护等级（IP30）验证”所使用的器具“防护等级试具”，工厂负责人说，工厂在试验时，使用的是焊条，但工厂提供不出该焊条。也提供不出计量检定/校准的记录。
5、现场试验区一台认证产品KY-X 400A （产品编号：190501，工厂负责人说该产品为2019-6-24工厂检查时进行一致性和指定试验用），工厂提供的关键件“采购清单”（HY/QR-C03-04），包括刀开关HD11-400/38 400A（人民电器集团有限公司生产）,铜排 TMY-5X40（微融（天津）科技有限公司生产）等，工厂提供不出该批关键件采购来源。
1、现场查看焊接用CO2气瓶压力表（量程：0 - 25MPa）未粘贴计量标识，查其计量证书，工厂提供不出相关计量证书。
2、查看仓库，用于CCC产品的关键件：6QW-60蓄电池（制造商：台湾统一电源股份有限公司）、隔膜泵MB6280/2.5型（金华市百信泵业有限责任公司），不在合格供方清单内。
1、查看计量用于例行检验的检测设备（压力表，1.6级，量程0-2.5MPa）的计量证书，工厂提供的检定证书（证书编号：L4-,检定日期：2018-10-15，有效期至2019-4-14，莱州市计量测试所）已超期。
2、提供不出认证机构（南京赛姆认证科技发展有限公司）的2019年度的工厂检查报告和检查计划。
1、查《产品一致性和认证标志管理控制程序》(QR8.8-05)4.11条款“认证标志的使用一定要遵守……和《强制性产品认证标志管理办法》”以及5.1条款CCC标志使用样式为S&E的CCC标志，不符合国家认监委2018年第10号公告的相关要求。
2、查BCD系列电冰箱简明使用手册（说明书）“安全需要注意的几点”中表述“如果电源软线损坏，必须用专用软线或由制造厂或维修部或类似的专职人员来更换”，不符合GB4706.1-2005 7.12.5中Y型连接器具的使用说明。BCD系列新产品均使用R600a可燃制冷剂，该说明书里面缺少GB4706.13-2014 7.12中“警告：除了制造商推荐的类型外，不得在器具的食品储藏室使用电器”相关内容。
3、巡视内销产品生产车间（二车间），发现焊接氧气/乙炔管道压力监测用的两块压力表计量标识缺失。
4、巡视内销产品生产车间（二车间）电检工序，查阅现场放置的《工艺指导书》（加盖“受控”标记）规定国内产品需检测的安全项目为“泄漏电流、绝缘电阻、电气强度、接地电阻、低压启动”，但查看安全综合测试仪设置的内销产品测试组，缺少“低压启动”项目，且泄露电流设定值为233V，低于工艺指导书规定的233.2V。
1、企业证书配电箱CCC证书（2）认证标准已换版为GB/T7251.3-2017，但工厂提供的《产品例行和确认检验规程》（HTY-C-04）中4.2条中检验依据为GB/T7251.3-2006。
2、工厂提供的2019-03-04《铜母排进货检验记录》JL-23-1，铜母排型号规格TMY-30×4，厚度偏差要求为±0.06mm，厚度检验数据4.92mm，结论为合格。
3、工厂提供耐压测试仪校准证书（YTJ05）电压维持的时间校准值（预置值30s，实测值29.94s）为负偏差，询问质量负责人吕建辉，企业介电强度试验时间预置值为5s。
4、查工厂认证产品材料仓库货架，有绝缘导线（制造商：青岛市泰星电缆有限公司）等CCC认证用材料，货架上没有对这些关键材料来有效标签。
5、查工厂2019年6月2日《成品确认检验记录》（JL-），配电箱产品（规格：50A 编号：190503）的型号标注为：PZ30，提供的图纸也标注为“PZ30”，与工厂证书（编号：2）的型号描述不一致。
1、工厂提供最近一次的“检查报告-低压电器”（2019-9-22出具），第3页第6条，对于结果的判定描述为“基本有效”。判断不清晰。2、工厂提供最近一次的“检查不符合报告”（2019-9-22出具），不符合描述为“地址名称变更，但企业未进行营业执照等的变更”，不符合报告描述中没有说明检查时实际工厂地址名称的详细信息。
3、查工厂2019年9月17日《电器装配过程监测记录》（JL/4.0-11），对铜排制作的紧固力矩进行了记录，查工《检验仪器设施台账/周检计划》（JL/6.0-02），对生产的全部过程中使用的过程参数监控设备扭力扳手，未纳入台账登记管理，企业不能提扭力扳手的校准证书。
4、现场试验区三台认证产品1）低压无功功率补偿装置DWB 400kvar产品编号：190903；2）动力配电柜XL400A产品编号：190902；3）照明配电箱PZ30 40A 产品编号：190901；工厂副经理于智先说该产品为2019-9-22工厂检查时进行一致性检查和指定试验用，工厂提供的关键件“材料表”（JL/3.0-02），包括隔离开关HH15-800/3 800A（浙江正泰电器股份有限公司生产）、铜排TMY-8×60mm（山东金圆铜业有限公司生产）、绝缘子DMC M8 40mm×40mm（浙江海坦机电科技有限公司）等，工厂提供不出该批关键件采购来源。
5、查2019-9-22的工厂检查报告及工厂用于一致性检查的照明配电箱PZ30 40A 产品编号：190901，其型号与其CCC证书（2）型号不一致。
1、现场了解，公司制作地址为河北省廊坊市文安县大留镇黄李村，无法到达现场，此次核查地址（山东省烟台市福山区清洋街道松霞新苑南街9-3号）为工商注册地址，仅有办公室。
2、现场查阅产品认证运行记录为异地取证，现场仅有营业执照和中国国家强制性产品认证证书。
合格供货商清单：欧司朗 实际采购：上海晨昆实业有限公司 欧司朗家的供货商评审报告未提供
提供的欧司朗对上海晨昆实业有限公司的经销商授权，授权书到2019年9月到期，授权已失效，暂时没办法提供新授权。
2、2018.11.02进行的《关键零部件/原材料登记表》中关键零部件-导光条（日间行车&位置灯）生产企业为苏州大永欧恩伊光电有限公司，而在2018.05.11《合格供货商清单》中备注此公司更名为苏州大永广电有限公司，公司2019.05.17《合格供货商清单》中登记的苏州大永广电有限公司。
3、公司2018年9月2到3号审核计划，截止2019年10月23日 机构未进行审核。
1、测厚仪、绝缘电阻测试仪、直流电阻电桥、投影仪有效期刚过期一周，企业已经送检，现未收到校准证书；
2、401B热老化试验箱校准证书只有140℃结果值，不满足热延伸试验要求（经查证，企业近两年未生产交联产品）；编号3096工频火花机量程为25KV校准证书最大到15KV，不满足大截面产品生产规格要求（企业近两年生产产品截面最大为70mm2，满足现在生产要求）
现场考核王树年热延伸、导体电阻测试，对标准掌握不熟练，需逐步加强培训。
1、2019年3-8月铜导体进货检验记录中尺寸无量化值、电阻无过程计算数据、单位失误；
1、2019.1.4绝缘挤出检验记录VLV3*25绝缘厚度平均值、最薄点、外径无过程计算数据；
查企业标志使用记录，经企业负责人员朱长民确认，截止2019年10月21日，企业共使用2枚标志，均用于母证书（8）的获证产品上。企业ODM证书（9）初次获证时间：2018-10-15，一直未生产且未使用认证标志，超过12个月的时间，目前，ODM证书处于正常状态。
不符合《强制性产品认证实施规则中涉及ODM模式的补充规定》第8.3条款的要求。
现场检查发现工厂经营销售的断路器、电线、铜排等低压元器件和材料，与生产低压成套开关设备CCC认证产品所用断路器、电线、铜排等未做标识或区分。现场检查发现工厂有6个不合格的绝缘子未做标识，未存放于不合格品区。抽查2019-03-15生产的XL21 250A低压配电柜用TMY 3X40铜排的“铜排进货验证记录（8.2.4-01-2）”，未对该铜排的检验数据来进行记录（厚度和宽度）。
查工厂2019年8月27日《生产的全部过程巡检记录》（KY-JL-040），对铜排安装的紧固力矩进行了记录，查工《检验试验仪器设施台账》（KY-JL-034），对生产的全部过程中使用的过程参数监控设备扭力扳手，未纳入台账登记管理，企业不能提扭力扳手的校准证书。工厂提供试具C探针校准证书（YTFY-Y2-2019010900）中有力值校准结果，但企业未提供对校准机构力值校准资质的评定记录。现场检查用于认证产品及生产材料搬运的升降货梯没有纳入设备台帐来管理，没提供出维护保养情况记录。检查车间现场，生产组装、检验试验、不合格品等区域没有区域标识。查送货日期为2018-08-17、2019-05-15、2019-08-20的工厂采购断路器、铜排、绝缘子、绝缘导线等关键件“销售单”，在“客户签字”和“日期”一栏均无签字 。
查2019年6月25日QR-8.4-04的《采购计划》（1台XXP 40A 产品编号为：P19004）,发现工厂采购的浙江正泰电器股份有限公司产NM1-63S/3300 50A塑壳式断路器1台，但工厂不能提供对该关键件CCC证书1的有效性的查询记录。
1、查《玩具产品强制性产品认证质量保证手册》第B版为现行版本部门设置了总务部、生产部、质量部、市场部、技术部五个部门，提供的2019年9月22日的《产品认证工厂检查计划》审核部门为：企管部、总务部、采购部、技术部、生产部等部门。审核计划与企业部门设置不一致。
2、查2019年9月22日《CCC产品认证工厂检查报告》2检查目的、6生产厂获得其他认证信息、8现场检查综述、9不符合项及整改完成期限与验证方式等未出具结论。审核报告不完整。
四个丝印车间所用的干湿温度计未加施计量标识。查看原材料仓库，库存的2.1X1230X1608平板玻璃供应商为山东金晶圣戈班玻璃有限公司，该供应商不在《合格供应商名单》XM/QP17-04内。工厂提供不出2018年度监督检查计划。
现场查看仓库，库存平板玻璃（4.0X2088X1830）供应商中国玻璃控股有限公司不在工厂提供的合格供应商名录中。工厂提供不出CCC证书（8、9）附件。
《认证证书及标志的管理控制程序》RLG2.01-2014,其中对3C标志的样式和使用标志的表述不符合《国家认监委关于强制性产品认证标志改革事项的公告》的规定要求
